CAS Financial Markets Compliance Switzerland

Academy
HWZ Hochschule für Wirtschaft Zürich
Kurzbeschreibung
Die Schweizer Finanzwirtschaft hat vergleichsweise früh Compliance als eigene Disziplin im Bankensektor implementiert. Das systematische Man... mehr...
Die Schweizer Finanzwirtschaft hat vergleichsweise früh Compliance als eigene Disziplin im Bankensektor implementiert. Das systematische Managen der Regeleinhaltung hat erheblich zum hervorragenden Ruf der ganzen Branche beigetragen. In diesem CAS werden Sie auf verschiedenen Stufen mit dem Konzept der Selbstregulierung vertraut gemacht. weniger
Kursort
Zürich
Kursart
Certificate of Advanced Studies
Fachbereiche

Compliance Management, Corporate Governance, Unternehmensführung, Finance

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Kursinhalt
Aufbau und Inhalt

Der CAS ist nach den drei zentralen Geschäftsfeldern der Schweizer Finanzbranche gegliedert: Private Banking, Investment Banking und Asset Management.

Die jeweiligen Module sind in sich abgeschlossen. Im Bereich Private Banking stehen zentrale neue Regulierungen wie FIDLEG und E-DSG im Zentrum. Im Investment Banking werden nebst dem Börsen- und Kapitalmarktrecht auch das Insiderhandelsverbot und Marktverhalten behandelt. Im Asset Management gilt das Hauptaugenmerk den Anforderungen an die fiduziarische Treuepflicht zum Kunden und den angemessenen Standards für Due Diligence.

Schlüsselinhalte

Private Banking Compliance (7 Tage)

  • Client Onboarding/Identifikation
  • Geldwäscherei-Prävention
  • Nachrichtenlose Vermögen
  • Politically Exposed Persons
  • Datenschutz
  • FIDLEG
  • FinFraG

Investment Banking Compliance (7 Tage)

  • Börsenrecht
  • Kapitalmarktrecht
  • Insiderrecht und Marktverhalten
  • Transaktionsmonitoring
  • Research

Asset Management Compliance (4 Tage)

  • Fiduciary Duty/Treuepflicht
  • Asset Allocation – Conflicts of Interest
  • Due Diligence Requirements
ECTS-Punkte
15
Kursgebühr
CHF 9250